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基金考試法律法規知識點 基金法律法規考試題型篇一

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etf具有下列三大特點。

(一)被動操作的指數基金

etf是以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象，依據構成指數的股票種類和比例，采取完全復制或抽樣復制，進行被動投資的指數基金。etf不但具有傳統指數基金的全部特色，而且是更為純粹的指數基金。

(二)獨特的實物申購、贖回機制

所謂實物申購、贖回機制，是指投資者向基金管理公司申購etf，需要拿這只etf指定的一籃子股票來換取;贖回時得到的不是現金，而是相應的一籃子股票，如果想變現，需要再賣出這些股票。實物申購、贖回機制是etf最大的特色，使etf省卻了用現金購買股票以及為應付贖回賣出股票的環節。此外，etf有“最小申購、贖回份額” 的規定，只有資金達到一定規模的投資者才能參與etf一級市場的實物申購、贖回。

(三)實行一級市場與二級市場并存的交易制度

etf實行一級市場與二級市場并存的交易制度。在一級市場上，只有資金達到一定規模的投資者(基金份額通常要求在30萬份以上)可以隨時在交易時間內進行以股票換份額(申購)、以份額換股票(贖回)的交易，中小投資者被排斥在一級市場之外。

在二級市場上，etf與普通股票一樣在市場掛牌交易。無論是資金在一定規模以上的投資者還是中小投資者，均可按市場價格進行etf份額的交易。一級市場的存在使二級市場交易價格不可能偏離基金份額凈值很多，否則兩個市場的差價會弓l發套利交易。套利交易會使套利機會終消失，使二級市場價格回復到基金份額凈值附近。因此，正常情況下，etf二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近。

etf本質上是一種指數基金，因此對etf的需求主要體現在對指數產品的需求上。

由一級5fd_-級市場的差價所引致的套利交易則屬于一種派生需求。與傳統的指數基金相比，etf的復制效果更好，成本更低，買賣更為方便(可以在交易日隨時進行買賣)，并可以進行套利交易，因此對投資者具有獨特的吸引力。

股票可以根據所在市場、規模、性質以及所屬行業等歸結為幾種主要類型。與此相適應，可以根據基金所投資股票的特性對股票基金進行分類。一種股票可能同時具有兩種以上的屬性。類似地，一只股票基金也可以被歸為不同的類型。

(一)按投資市場分類

按投資市場分類，股票基金可分為國內股票基金、國外股票基金與全球股票基金三大類。國內股票基金以本國股票市場為投資場所，投資風險主要受國內市場的影響。國外股票基金以非本國的股票市場為投資場所，由于幣制不同，存在一定的匯率風險。全全球股票基金以包括國內股票市場在內的全球股票市場為投資對象，進行全球化分散投資，可以有效克服單一國家或區域投資風險，但由于投資跨度大，費用相對較高。

國外股票基金可進一步分為單一國家型股票基金、區域型股票基金、國際股票基金三種類型。單一國家型股票基金以某一國家的股票市場為投資對象，以期分享該 國股票投資的較高收益，但會面臨較高的國家投資風險。區域型股票基金以某一區域內的國家組成的區域股票市場為投資對象，以期分享該區域股票投資的較高收 益，但會面臨較高的區域投資風險。

國際股票基金以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風險。

全球股票基金，是以全球各國上市股票為投資標的的基金，由于分散程度較廣，因此波動風險通常低于區域或單一市場股票基金。

(二)按股票規模分類，可以分為小盤、中盤與大盤股票

按股票市值的大小將股票分為小盤股票、中盤股票與大盤股票，是一種最基本的股票分析方法。與此相適應，專注于投資小盤股票的基金就稱為小盤股票基金。類似地，有中盤股票基金與大盤股票基金之分。

對股票規模的劃分并不嚴格，通常有兩種劃分方法：一種方法是依據市值的絕對值進行劃分：另一種方法是依據相對規模進行劃分。

(三)按股票性質分類，可以分為價值型股票基金與成長型股票基金

價值型股票通常是指收益穩定、價值被低估、安全性較高的`股票，其市盈率、市凈率通常較低。成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發展潛力大的股票，其市盈率、市凈率通常較高。

價值型股票的投資者比成長型股票的投資者一般表現得更有耐心，更傾向于長期投資。

與此相反，一旦市場有變，成長型股票的投資者往往會選擇快進快出，進行短線操作。

專注于價值型股票投資的股票基金稱為價值型股票基金;專注于成長型股票投資的股票基金稱為成長型股票基金;同時投資于價值型股票與成長型股票的基金則稱 為平衡型基金。價值型股票基金的投資風險要低于成長型股票基金，但回報通常也不如成長型股票基金。平衡型基金的收益、風險則介于價值型股票基金與成長型股 票基金之間。

在價值型與成長型分類中還可以對股票的性質進一步進行細分，從而會有各種不同的價值型基金與成長型基金。

價值型股票可以進一步被細分為低市盈率股、藍籌股、收益型股票、防御型股票、逆勢型股票等，從而有藍籌股基金、收益型基金等。

成長型股票可以進一步分為持續成長型股票、趨勢增長型股票、周期型股票等，從而有持續成長型基金、趨勢增長型基金等。持續成長型股票是指業績能夠持續穩 定增長的一類股票;趨勢增長型股票是指波動大、業績有望加速增長的一類股票;周期型股票是指利潤隨經濟周期波動變化比較大的一類股票。

(四)按基金投資風格分類，可以分為9種類型

為有效分析股票基金的特性，人們常常會根據基金所持有的全部股票市值的平均規模與性質的不同而將股票基金分為不同投資風格的基金，如大盤價值型基金、大 盤平衡型基金、大盤成長型基金、中盤價值型基金、中盤平衡型基金、中盤成長型基金、小盤價值型基金、小盤平衡型基金、小盤成長型基金九種類型。

(五)按行業分類，可以分為多種類型

按照基金所屬的行業分類，如基礎行業基金、資源類股票基金、房地產基金、金融服務基金、科技股基金等。

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