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證券市場基本法律法規真題及答案篇一

為迎接5月的證券從業資格考試，百分網小編為大家分享最新證券市場基本法律法規試題，希望對大家學習有所幫助!

1.涉及證券市場的法律、法規分為四個層次，第二個層次是由()制定并頒布的行政法規。

a.全國人民代表大會

b.國務院

c.全國人民代表大會常務委員會

d.證券監管部門

2.中國證監會按照()授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

a.中國證券業協會

b.國務院

c.全國人民代表大會常務委員會

d.中國人民銀行

3.下列不屬于中國證券業協會自律管理體現的是()。

a.對會員單位的自律管理

b.對從業人員的自律管理

c.代辦股份轉讓系統

d.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

4.一般來說，涉及證券市場的部門規章及規范性文件由()制定。

a.中國證監會

b.中國銀監會

c.中國保監會

d.國務院

5.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的()。

a.10%

b.15%

c.20%

d.25%

6.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員()。

a.必須多于2人

b.不得少于2人

c.必須多于3人

d.不得少于3人

7.《中華人民共和國刑法》規定，公司發起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處()年以下有期徒刑或拘役。

a.1

b.3

c.5

d.7

8.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額()的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

a.25%

b.30%

c.35%

d.40%

9.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中正確的是()。

a.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資

b.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

c.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可

d.不存在最低注冊資本額的規定

10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是()。

a.股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

b.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

c.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定

d.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制

11.上市公司設獨立董事，具體辦法由()規定。

a.中國證監會

b.證券公司

c.證券交易所

d.國務院

12.股份公司上市條件的股本總額為()萬元。

a.1000

b.2000

c.3000

d.5000

13.()確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

a.《中華人民共和國公司法》

b.《中華人民共和國證券法》

c.《中華人民共和國刑法》

d.《中華人民共和國證券投資基金法》

14.股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按下列()順序進行分配。

①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務;

⑤按股東持股比例分配剩余資產。

a.①②③④⑤

b.②①③④⑤

c.③②①④⑤

d.③①②④⑤

15.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由()的無關聯關系董事出席即可舉行。

a.1/3

b.過半數

c.2/3

d.全體

16.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的()。

a.60%

b.50%

c.40%

d.30%

17.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處()有期徒刑或者拘役。

a.3年以下

b.3年以上

c.5年以下

d.5年以上

18.在下列()情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。

a.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

b.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

c.證券公司借用客戶資金30日內還清

d.法律規定的其他情形

19.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到()時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

a.25%

b.30%

c.35%

d.75%

20.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

a.10

b.15

c.20

d.30

1.b。【解析】涉及證券市場的法律、法規分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的'行政法規;第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業自律規則。